（原标题：《上海证券往来所证券往来端正适用指令第2号——沪股通投资者才智化往来说明》发布）开云体育

经济不雅察网 7月11日，上交所致密发布《上海证券往来所证券往来端正适用指令第2号——沪股通投资者才智化往来说明》，并自2026年1月12日起实施。这是上交所落实《证券法》《证券市集才智化往来责罚章程（试行）》以及《上海证券往来所才智化往来责罚实施笃定》商酌才智化往来说明章程的迫切举措，有助于进一步自在才智化往来监管的基础，全面掌持沪市才智化往来情况，更好促进度序化往来标准发展，注意证券往来表率和市集平正。

《说明指令》系数十三条，主要内容如下：

一是明确总体条件及说明畛域。通过内地与香港股票市集往来互联互通机制在本所证券市集进行股票、基金等证券才智化往来的投资者应当施行说明义务，说明信息应当真实、准确、好意思满（第二条、第三条）。二是明确说明旅途和时限条件。明确“先说明、后往来”的条件，其中联交所参与者的客户应当向接受其往来托付的联交所参与者说明，再由联交所参与者在5个沪股通往来日内经联交所证券往来服务公司提供至本所证实。联交所参与者本人开展才智化往来的，应当径直向联交所证券往来服务公司说明。联交所证券往来服务公司在每个沪股通往来日将说明信息发送至本所（第五条）。三是章程说明信息类型。包括基本信息、资金信息、往来信息、往来软件信息等开云体育，并明确本所不错提请联交所协助采集沪股通投资者，干系主体应当积极配合（第四条、第六条）。四是强化高频往来责罚。明确存在《实施笃定》章程高频往来情形的投资者，应当脱落说明往来系统服务器地方地、系统测试说明、救急决议等内容（第七条）。五是明确联交所参与者作事。联交所证券往来服务公司应当条件联交所参与者督促提示其客户施行说明义务，在草率掌持的辛勤畛域内对说明信息进行核查。客户经督促提示后仍不配合施行干系义务的，联交所证券往来服务公司应当条件联交所参与者按照干系商定，远离接受其才智化往来托付（第八条）。六是明确监管条件。对未按条件施行说明及变更说明义务、说明的信息不完备、说明的信息与往来举止不一致等违背本指令章程情形的主体，本所可依规提请联交所协助袭取监管表率或者顺序刑事牵累（第九条、第十条、第十一条）。七是明确本所可取得商酌客户信息。明确沪股通才智化往来投资者与客户开展收益互换等业务，本所不错通过监管配合安排取得客户信息（第十二条）。此外，勾通香港市集骨子情况，对个别字段进行符合性调养，并在填报说明中给以明确。